66 сериясының емтиханын тапсыру 63 сериясын да, 65 сериясын да өткізуге тең . Сонымен қатар, FINRA компаниясы басқарған кезде, Series 66 емтиханын НАСАА деп аталатын Солтүстік Америка бағалы қағаздар әкімшілері қауымдастығы әзірледі.
Бірыңғай бағалы қағаздар туралы заң
Бұл 1956 жылы алғаш рет енгізілген және одан кейін енгізілген түзетулердің үлгі заңдары, ол мемлекеттердің бағалы қағаздар туралы заңдарын стандарттау және үйлестіруге арналған. Бұл идея бүкіл ел бойынша озық тәжірибелерді енгізу болды, сонымен бірге құнды қағаздар фирмалары мен бағалы қағаздармен айналысатын мамандарға сәйкестікті жеңілдету болды.
Инвестициялық кеңесшінің анықтамасы
«Бірыңғай құнды қағаздар туралы» Заңға сәйкес, инвестициялық кеңесші өкілі инвестициялық кеңесші фирма арқылы жұмыс істейтін немесе оған қатысты болып табылады, ол төмендегілердің кез-келгенін жасайды:
- Ұсыныстар жасайды немесе инвестициялық кеңес береді
- Клиенттік шоттарды немесе портфельдерді басқарады
- Бағалы қағаздар бойынша қандай ұсыныстар немесе кеңестер беру керек екендігін анықтайды
- Инвестициялық кеңес беруді қамтамасыз етеді немесе инвестициялық кеңес береді
- Инвестициялық ұсынысты сатуға, сатуға немесе сатуға келіссөздер жүргізуге ұсыныс жасайды
- Жоғарыда көрсетілген тапсырмалардың біреуін орындайтын қызметкерлерді қадағалайды
Екінші жағынан, инвестициялық кеңесші:
- Тек діни немесе министрлік әрекеттерін орындайды
- Инвестициялық кеңесті қалыптастыруға немесе ұсынуға кім қатысады және кім инвестициялық кеңес беру қызметтеріне арнайы өтемақы ала алмайды
ӘКК-да тіркелген және Инвестициялық консультанттар өкілдерінен басқа нақты мемлекеттік тіркеу, лицензиялау немесе біліктіліктен босатылған инвестициялық кеңес беруші фирмалар, іс жүзіндегі іскерлік орындары белгілі бір мемлекетке кіреді.
Босату
Көптеген кәсіби белгілердің иелері, әсіресе CFA және CFP, сол материалдың дәлелденген шеберлігі болып саналады, сондықтан көптеген мемлекеттерде 66 сериясынан емтихан тапсырудан босатылады. Басқа осындай белгілерге жеке қаржы маманы (PFS), жарғылық қаржылық кеңесші (ChFC) және уәкілетті инвестициялық кеңесші (CIC) тіркелгі деректері кіреді.
Емтиханның ұзақтығы
Сериал 66 емтиханы 110 сұрақтан тұратын сұрақтардан тұрады және тестті аяқтау үшін 150 минут беріледі. Емтиханда тек 100 сұрақ нақты кандидаттың қорытынды есебіне есептеледі. Әрбір сынақ емтиханның болашақ нұсқаларында қолдануға арналған 10 эксперименталды сұрақты қамтиды. Олар емтиханның барлық бөліктерінде таратылады, ал тестілеуді өздері кім екенін білмейді.
Өткізу бағасы
Сериал 66 емтиханы ең төменгі құзыреттілікті тексереді, ал өту баллы 75 дұрыс жауап немесе 100 баллға дейінгі қорытынды баллға 75%. 66 сериялы емтиханнан өтпеген үміткер оны қайтадан қабылдағанға дейін кемінде 30 күн күтеді. Сол ереже екінші рет сәтсіздікке ұшыраған және оны үшінші рет алғысы келетін адамға қатысты. Үшінші сәтсіздіктен кейін үміткер қайтадан емтихан тапсырғанға дейін кемінде 180 күн күтеді. Бұл ереже барлық кейінгі сәтсіз әрекеттерге қолданылады.
Тақырыптар жабық
66 сериясының емтиханын тапсыру сериялы 63 сериясын да, 65 сериясын да өткізуге тең. Алайда ол 7 сериялы сертификаттауға ие үміткерлерге де арналған. Тиісінше, Series 66 тесті сериялы сериядағы 65 сериясының маңызды бөлігі болып табылатын, бірақ 7 сериядағы емтихандарда қамтылған бағалы қағаздарға, құнды қағаздарға талдау жасауға және инвестициялық стратегияға қатысты сұрақтарды жоққа шығарады.
Тіркелген және лицензияланған
66 сериясының емтиханын тапсыруға байланысты бірнеше ескертулер бар. Біріншіден, кандидат бағалы қағаздар туралы заңдар мен бизнес жүргізуді жүзеге асыратын мемлекеттердің нормативтік құқықтық актілеріне қойылатын талаптарды білу мен сақтауға жауап береді. Екіншіден, емтиханды тапсыру жиі белгілі бір мемлекетте бизнесті жүргізу үшін лицензия алудың басты шарты болып табылады, бұл міндетті түрде жалғыз емес және ешқашан лицензияланған немесе белгілі бір мемлекетте тіркелген автоматты құқықты бермейді. Дегенмен, НАСАА «Бірыңғай аралас мемлекеттік заң сараптамасы» мемлекеттің құнды қағаздарын реттеуді және инвестициялаушы қоғамды тиімді қорғауды осындай реттеудегі бірдейлікті және қаржылық мамандарға арналған біліктілік стандарттарымен қамтамасыз етеді деп сенеді.