Тіркелген сату жөніндегі көмекші емтихан
Үлкен фирмалардағы жоғары стандарттар
11 сериялы емтихан, негізінен, Series 7 емтиханын эквивалент бөліктерінің өте қысқартылған және оңайлатылған нұсқасы болып табылады. Алайда, ірі бөлшек брокерлік фирмалар тіркелген сатылым көмекшілерін 7 және Series 66 емтихандарының екеуін де тапсыруды талап ететін білім стандарттарының жоғары деңгейіне көшуіне назар аударыңыз, сол сияқты олардың қаржы кеңесшілері өтуі тиіс.
11 Тіркеушілер сериясы бойынша шектеулер
11 сериялы сату жөніндегі ассистенттер тіркелген жұмысшыларға осы шектеулерді сақтауы керек:
- Клиенттердің талап етілмеген тапсырыстарын қабылдау немесе өңдеу кезінде немесе баға ұсыныстарын берген кезде олардың мүше фирмасының үй-жайында физикалық түрде қатысуы керек.
- Олар тиісті түрде тіркелген тұлғаның тікелей бақылауында болуы керек.
- Олар инвестициялық кеңес немесе пікір бермейді.
- Олар ұсыныстар жасай алмайды.
- Олар мүше фирманың атынан тапсырыстарға кіре алмайды.
- Олар жаңа шоттарды қабылдамауы немесе ашуы мүмкін.
- Олар бұрыннан бар клиенттерді алдын-ала білдіруі мүмкін.
- Олар муниципалдық бағалы қағаздарға немесе тікелей қатысу бағдарламаларына өтінімдерді қабылдамауы мүмкін.
- Олар транзакциялардың санына немесе мөлшеріне қосымша тікелей немесе жанама өтемақы ала алмайды.
Тіркелген сату жөніндегі ассистенттердің артықшылықтары
11 сериялы сатылым көмекшісі тіркелген клиенттерге немесе қаржы кеңесшісіне үлкен мән бере алады, ол клиенттердің бизнес-кітабында талап етілмеген сауда тапсырыстарының үлкен көлемін алады.
Тіркелген сату жөніндегі ассистенттердің кемшіліктері
Жоғарыда санамаланған шектеулерге ұшыраған тіркелген сауда өкілі кеңес пен кеңес бермейтін таза тапсырыс беруші болып табылады. Осылайша, қаржы кеңесшісі жазбаша түрде тапсырылмаған тапсырыстарды орындағысы келуі мүмкін, қажет болған жағдайда клиенттерге осындай кеңес беруді ұсынуы мүмкін.
Емтиханның мазмұны
11 сериялы емтихан 50 сұрақтан тұрады және бір сағатты алады. 70% -дық балл - өтпелі баға. Емтиханның негізгі тақырыптары:
- Бағалы қағаздардың түрлері
- Клиенттердің шоттары мен тапсырыстары
- Бағалы қағаздар нарығы
- Қауіпсіздік саласының ережелері
Атап айтқанда, 11-сериядағы емтихан:
- Қарапайым акциялар сыныптары; нарықтық құны / ағымдағы бағасы; бөлшек акциялар
- Кумулятивтік, айырбасталатын, шақырылатын және реттелетін / айнымалы жылдамдық сияқты артықшылықты акциялардың түрлері
- Жалпы және артықшылықты акциялар мен борыштық бағалы қағаздар арасындағы айырмашылық
- Опциондардың түрлері және негізгі терминология
- Американдық депозитарлық қолхаттар / акциялар (ADRs және ADSs)
- Жылжымайтын мүлікке инвестициялар жөніндегі трасттар (REITs)
- Инвестициялық компания өнімдерінің және биржалық сауда-саттық қорларының түрлері (ЕТФ)
- Шоттардың түрлері және әрқайсысында жасалуы мүмкін мәмілелер
- Тапсырыс берушінің тапсырыстарын қабылдау және оларды орындау үшін беру
- Мәмілелер түрлері мен тапсырыстары және олар қолданылған кезде
- Клиент тапсырысының билетіне жазылатын ақпарат
- Клиенттің бағалы қағаздарды сатуға қабілеттілігін анықтау
- Есеп айырысу талаптары
- Бағалы қағаздар нарығы және аукцион мен дилерлік нарықтар арасындағы айырмашылық
- Бағалы қағаздармен операцияларға қатысты терминология
- Сауда-саттық тоқтатылған кезде қолданылатын талаптар
- ӘКК және Федералдық резервтің рөлі
- FINRA және басқа да өзін-өзі реттейтін ұйымдардың рөлі
- 1934 жылғы бағалы қағаздар туралы заң
- Инсайдерлік сауда
- FINRA және NASD тіркеу, біліктілік және үздіксіз білім беру ережелері
- Кәсіптік мінез-құлық ережелері
- Қатысушы фирмалардағы қадағалау және сәйкестік рәсімдері