Бағалы қағаздар туралы заң
Бағалы қағаздар туралы заң басында басқа қаржы дағдарысына жауап ретінде дамыды - 1929 жылы нарықтың құлдырауының үлкен қиындығы. Франклин Делано Рузвельттің «Жаңа келісім» бөлігі ретінде 1933 жылғы құнды қағаздар туралы заң, сондай-ақ 1934 жылғы Бағалы қағаздар туралы Заңы қабылданды, Бағалы қағаздар мен биржалар комиссиясын құрды (ӘКК).
1933 және 1934 жж. Актілеріне дейін мемлекеттік заңдар «көгілдір аспан заңдары» деп аталатын бағалы қағаздарды басқарады. Бұл заңдар федералдық заңдардан босатылып қалатын кейбір жағдайларда қолданылады.
Жұмыс міндеттері
Бағалы қағаздар бойынша адвокаттар клиенттерді акцияларға, өзара қорларға, облигацияларға және басқа қаржы құралдарына қатысты ұсынады. Бұл жұмыс, ең алдымен, үш үлкен салаға бөлінеді - транзакциялық тәжірибе, реттеуші практика және сот ісін жүргізу .
Бағалы қағаздармен операциялар
Транзакциялық жұмыс бастапқы акцияларды, қайталама ұсыныстарды, қосылулар мен сатып алулардың және бағалы қағаздардың жеке сатылуының заңды техникалық құралдарын басқаруға әкеп соғады. Акциялардың немесе басқа бағалы қағаздардың шығарылымы бүкіл әлем бойынша бизнесті қаржыландыру үшін пайдаланылады. Трансакциялық адвокаттар бұл операцияларды ірі корпорациялардан жеке инвесторларға дейінгі клиенттердің атынан жүзеге асырады. Бағалы қағаздар бойынша адвокаттар осы операцияларды құрылымдау кезінде жиі салық қызметкерлерімен тығыз байланыста жұмыс істейді.
Бағалы қағаздар туралы ереже
Транзакциялық адвокаттар «мәміленің» даңқында жандана отырып, тәжірибенің реттеушілік аспектісі транзакциялардың тұтастығын сақтайды. 1933 жылы қабылданған Заң маңызды қаржылық ақпараттың ашылуын қамтамасыз етеді. Заңгерлік жұмыста мамандандырылған адвокаттар компанияларға және белгілі бір тұлғаларға қажетті ақпаратты уақытында ашуға мүмкіндік береді.
Бұл нормативтік құқықтық актілер тек SEC-тің ғана емес, сондай-ақ басқа реттеуші органдармен, соның ішінде Валюталық бақылау басқармасының, Бағалы қағаздар дилерлерінің ұлттық қауымдастығы, Нью-Йорк қор биржасы және NASDAQ. Бағалы қағаздар бойынша адвокаттар көбінесе регламенттік жұмыстарға қатысатын көптеген құжаттарды тапсыруға көмектесу үшін парейлеге сүйенеді.
Бағалы қағаздар бойынша сот ісін жүргізу
Егер компания нормативтік актілерді орындаса, онда бағалы қағаздар бойынша сот төрешілері орталық ойыншыларға айналады. Құнды қағаздармен айналысатын азаматтық және азаматтық қылмыстық істерде азаматтық және азаматтық қылмыстық әрекеттер туралы сот процестеріне қатысты сот процестері жүргізіледі. Мысалы, бағалы қағаздар бойынша адвокаттар корпорацияның акционерлерін корпорацияның лауазымды тұлғаларына және директорларына қарсы бағалы қағаздар бойынша алаяқтық туралы талап қоюы мүмкін немесе олар ӘКК ережелерін бұзумен байланысты мәселелер бойынша клиенттерге көмек көрсете алады.
Білім және дағдылар
Құқықтық білім , әрине, бағалы қағаздар бойынша адвокат болу үшін маңызды. Juris докторантурасы талап етілсе де, қаржы немесе бухгалтерлік есеп аясында бағалы қағаздар адвокатының дамуында өте маңызды болып табылады. Жазу дағдыларына ие болудан басқа, бағалы қағаздар бойынша адвокаттар қаржы деректерін оқып, түсіну керек.